光大证券年内IPO过会率不足六成 多次收到监管警示函

来源：读创

读创/深圳商报记者 陈燕青

随着注册制的全面实施，今年IPO依然维持较快的速度，不过IPO审核依然严格，部分券商IPO项目屡屡受挫。同花顺数据显示，截至13日，光大证券（维权）年内IPO过会率仅57.1%，远低于同行水平，7家公司上会仅有4家获得上市委通过，另外2家被否，1家被暂缓审议。

(资料图片)

具体来看，年内IPO过会率最低的券商为东北证券，不过其仅有天极电子一家公司上会，被取消审议。光大证券年内有7家公司上会，其中卓海科技、文依电气两家公司被否，而合众伟奇被暂缓审议，其IPO过会公司仅4家。

卓海科技是今年创业板首家被否的企业。上市委认为，公司未能结合行业情况充分说明其“三创四新”特征，不符合创业板定位要求，对是否存在对发行人持续经营有重大不利影响的事项解释不充分，不符合创业板相关规定。

对于文依电气，上市委认为，公司未能充分说明电缆保护产品业务的成长性、电气连接产品业务增长的可持续性，未能充分说明其“三创四新”的特征，以及是否符合创业板定位要求。

近年来，光大证券投行收入有所下滑。数据显示，去年光大证券投行业务手续费净收入为12.82亿元，同比下降27.75%，其中IPO承销保荐收入为5.33亿元，同比下降10.42%。2021年光大证券投行收入同比下降10.68%，IPO承销收入同比下降22.12%。

choice数据显示，在43家上市券商中，去年保荐代表流失最多的是光大证券。去年初，光大证券保代人数为174人，到了年末为136人，也就是说减少了38人。

记者注意到，今年以来，光大证券已因多项业务违规而被监管部门警示。

8月1日，广东证监局发布公告对光大证券云浮新兴荔园路营业部、光大证券广东分公司以及公司原负责人、员工出具罚单，总计6张罚单。公告称，荔园路营业部存在原负责人张林开及员工李国新、叶镇华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失等。

6月6日，江苏证监局因光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中存在多处违规情形，对其采取出具警示函的行政监管措施。

6月1日，光大证券作为四平城投相关债务融资工具的主承销商，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，被银行间市场交易商协会予以严重警告。

2月20日，上海证监局因光大证券作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间，未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现公司通过虚构业务虚增业务收入的情形，对其采取了出具警示函的行政监管措施。

在注册制下，监管层在进一步压实发行人和中介机构的责任。去年底，证券业协会发布《证券公司投行业务质量评价办法（试行）》，对券商的执业质量设置了保荐项目未通过上市委或发审委审核、保荐项目撤回申请、保荐机构因保荐项目被采取行政监管措施等多个扣分项目。

审读：孙世建

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